新智元报道
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【新智元导读】大语言模型（LLMs）在决策场景中常因贪婪性、频率偏差和知行差距表现欠佳。研究者提出强化学习微调（RLFT），通过自我生成的推理链（CoT）优化模型，提升决策能力。实验表明，RLFT可增加模型探索性，缩小知行差距，但探索策略仍有改进空间。
大语言模型的知识储备要远远超越任何一个人类，在各种领域、应用场景下都展现出了惊人的「世界知识」。
最近兴起的智能体，就是要求模型利用自身知识，在没有大量与环境互动的情况下生成更优的行动预测，比如思维链（CoT）就能让模型能够对观察到的历史和自己的行动进行推理，提升与环境互动的表现。
不过，在决策（decision-making）场景中，「知识储备」和「推理优势」并没有提升大模型的能力，反而可能导致探索力不足，使得决策结果不够理想。
有研究结果显示，即便在「状态空间有限」的应用中，比如网格世界或是Atari游戏，大模型的决策能力也有待提升。
这种缺陷可能来自大模型的「知行差距」（knowing-doing gap），即模型可能知道任务的相关知识，或者能够描述自己行动的后果（知道该做什么），但在行动时却无法将这些知识付诸实践（无法做到）。
最近，Google DeepMind和约翰·开普勒林茨大学（JKU Linz）的研究人员系统地研究了中小规模LLMs中常见的三种失败模式：贪婪性、频率偏差和知行差距。
分析结果表明，大模型的最终表现不够理想的原因，主要是因为LLMs过早地选择了贪婪的行动策略，导致行动覆盖停滞不前，高达55%的行动空间都没有被探索到。
论文链接：https://arxiv.org/pdf/2504.16078
小规模的LLMs（20亿参数）在不同奖励机制下，都表现出模仿上下文中最频繁的行动，以以牺牲探索空间为代价，表现出贪婪搜索性。
研究人员对知行差距进行了量化，发现LLMs通常知道如何解决任务（87%的正确推理），但在行动时却无法利用这些知识，主要因为优先选择贪婪的行动，在推理正确的情况下，64%的行动是贪婪的。
为了克服这些缺陷，研究人员提出了基于自我生成的推理过程（CoT）的强化学习微调（RLFT），在多臂老虎机（MAB）、上下文老虎机（CB）和文字版井字棋任务中，使用三种规模（20亿、90亿和270亿参数）的Gemma2模型进行效果研究。
结果发现，RLFT通过增加探索性并缩小「知行差距」来增强LMs的决策能力，尽管RLFT对LLM智能体的探索性产生了积极影响，但其探索策略仍然不够理想。
因此，研究人员对强化学习中常用的「经典」探索机制（如ϵ-贪婪算法）以及LLM中特有的方法（如自我修正和自我一致性）进行了实证评估，以实现更有效的决策场景微调。
简单来说，强化学习就是教模型在不同的场景（状态空间S）下，决策出做不同的动作（行动空间A），每次做完动作，都会根据表现获得奖励（奖励函数R）以学习。
学习过程是一个马尔可夫决策过程，用一个四元组（S，A，P，R）来表示，其中P表示状态转移，在做完动作后，以不同概率进入新的状态。
强化学习的目标就是让模型找到一个最好的策略（πθ），以在不同场景下选择奖励最多的行动。
基于人类反馈的强化学习（RLHF）就是引导模型学习人类偏好的动作，偏好数据由人类标注获得，记录在奖励模型（rφ）中。
RLHF学习过程中，会用一个参考策略（π_ref）作为参考，模型在之参考策略进行调整，还会用一个权重项（β）来平衡学习的速度和方向，以及一个基线（b）来减少学习过程中的波动，让学习更加稳定。
强化学习微调（RLFT）方法主要是通过与环境互动获得的奖励来对模型生成的推理链（CoT）进行优化。
在这个过程中，模型会逐步改进自己的推理方式，更倾向于选择那些能带来更高奖励的推理模式和行动。
在步骤t时，输入到模型的token包括输入指令、输出指令以及最近的互动历史，其中历史表征包含了C个最近的状态、行动和奖励的轨迹。
研究人员选择使用针对具体任务的指令，以便为智能体提供观察到的信息、可能的行动及其目标的信息。
在每次互动步骤t时，模型会生成包含CoT推理token和要在环境中执行的行动token，研究人员使用一个基于正则表达式的提取函数，从推理token中提取出行动。
如果未找到有效行动，则执行随机行动。
除了环境奖励外，研究人员还使用了一个奖励塑形项（reward shaping），促使模型遵循输出模板。
即，如果提取函数无法提取出有效行动，使用-5的奖励值进行惩罚，同时为了确保奖励惩罚不会过度影响优化，需要对环境奖励进行归一化处理。
研究人员使用了clipping目标进行微调，并增加了一个针对参考策略的KL约束。
为了在具有固定episode长度的环境中进行内存高效的微调，使用蒙特卡洛基线来估计状态A_adv
对于具有可变episode长度的环境，研究人员在LLM表示的最后一层学习了一个单独的状态价值头，并使用了泛化优势估计（generalized advantage estimation）。
多臂老虎机（MAB）是一个经典的强化学习问题，模型需要在「探索新选项」和「利用已知好选项」之间做出平衡。
研究人员重点关注了连续型和按钮型这两种变体，测试了5、10或20个拉杆的老虎机，每个拉杆的回报值呈高斯分布或伯努利分布，交互步数限制在50步以内。
还设置了三种不同的随机性水平（低/中/高），这决定了高斯老虎机或伯努利老虎机的标准差或回报值差距。
对比的基线模型为上置信界限（UCB，性能的上限）和随机智能体（性能下限）。
基于文本的井字棋环境具有合理的状态转换，并且前沿模型在这个环境中很难取得良好表现，甚至只能勉强战胜随机对手。
这是最普遍的失败模式，其特点是LLM过度偏爱在已见过的少数行动中表现最好的行动。
为了说明这种失败模式，研究人员测量了Gemma2 2B、9B和27B模型在有无因果推理（CoT）的情况下，在64个拥有10个或20个拉杆的MAB中，经过50步交互后平均覆盖的行动数量。
对于10个拉杆的情况，平均在64个并行环境中，Gemma2 2B覆盖了40%的所有行动，而9B和27B覆盖了65%（即6.5个行动），意味着仍有相当一部分行动空间未被探索。
没有CoT时，模型在10个拉杆的设置中仅探索了25%的行动，次优的覆盖是由于模型过度偏爱高回报行动，模型过早地承诺了一种贪婪策略，导致在超过10步后行动覆盖停滞不前。
增加拉杆数量会使贪婪性更加明显，最大的模型也只覆盖了45%的所有行动。
其特点是即使某个行动的回报很低，模型也会反复选择在上下文中出现频率最高的行动。
为了了解模型的行动如何受到行动频率的影响，研究人员使用随机策略构建前缀历史记录，改变上下文历史中最后一个行动的重复次数（0到100次），并记录所有行动的熵。
为了量化频率偏差，研究人员根据行动的出现次数，将行动分类为频繁行动、贪婪行动和其他行动，以10%的概率为最优。
可以看到，Gemma2 2B严重受到重复行动的影响，随着重复次数的增加，熵逐渐降低，而27B则摆脱了频率偏差（14%），并且随着重复次数的增加，对自己的行动预测变得不那么确定。
2B和27B在0-10次、45-55次和90-100次重复情况下的分段比例中可以看到，2B随着重复次数的增加而持续增加，而27B虽然摆脱了频率偏差，但却严重受到贪婪性的影响。
结果表明频率偏差是监督预训练的产物，并促使人们使用强化学习作为一种对策。
研究人员让Gemma2 27B与环境（64个实例）进行50个时间步的交互，每步的计算量为2048个token，并从推理过程中提取UCB数值。
为了量化「知道」，研究人员将模型计算的UCB值与真实的UCB值进行比较，并认为如果模型选择的拉杆与具有最高UCB值的拉杆一致，则认为其推理过程是正确的。
为了量化「做」，研究人员将生成的行动分类为：如果模型选择了具有最高UCB值的行动，则为最优行动；如果选择了到目前为止尝试过的具有最高UCB值的行动，则为贪婪行动；如果行动既不是最优也不是贪婪，则归为其他类别。
随后，研究人员计算了贪婪/最优/其他行动的百分比。
智能体显然知道如何解决任务，因为87%的推理过程都是正确的，然而，即使对于正确计算的推理过程，模型也经常选择贪婪行动（58%）而不是最优行动（21%）。
这种差异突出了大型语言模型在「知道」算法的情况下，仍然在「行动」上存在不足。
（文：新智元）