路透社消息，当地时间 1 月 15 日，拜登政府修订了《出口管制条例》（EAR），将包括智谱 AI 在内的 20 多家中国实体被列入美国限制贸易名单，美国商务部还加强了对芯片流向中国的管控，以更好地防止芯片流向华为。此次新规于发布当天生效。
根据政府公告，被列入“实体清单”的包括 25 家中国公司和 2 家新加坡公司，主要包括智谱旗下 10 个实体、Sophgo 旗下约 11 个实体（包括一个新加坡分公司），以及哈勃投资的光刻机企业科益虹源（Beijing Keyi Hongyuan Optoelectronics Co., Ltd）等。名单上的公司未经许可不得接受商品或技术出口，原因是这些公司被认为涉嫌从事违反美国国家安全或外交政策利益活动。
智谱 AI 成为第一家被美列入实体清单的中国大模型公司。除了智谱 AI，还有 9 家公司因可通过先进的人工智能研究实现军事现代化而被列入，有一家公司因帮助中国先进芯片工厂开发光刻设备而入选。
美方称，这些实体通过开发和整合先进的人工智能研究，助力中国的军事现代化。这种活动违背了《出口管理条例》第 744.11 条所规定的美国国家安全和外交政策利益。
对此，智谱 AI 深夜紧急作出了回应：
北京智谱华章科技有限公司（以下简称“智谱”）关注到，美国商务部工业和安全局（BIS）拟将智谱及子公司增列至出口管制实体清单。这一决定缺乏事实依据，我们对此表示强烈反对。
智谱由清华大学成果转化而来。作为中国最早的大模型企业，自 2020 年开始投入研发 GLM 预训练架构，2022 年发布中英双语千亿级超大规模预训练模型 GLM-130B 并开源，2023 年推出千亿基座对话模型 ChatGLM，2024 年推出新一代基座大模型 GLM-4 和 GLM-4-Plus，对标世界先进水平。
智谱在技术上坚定投入。基于自主原创的 GLM 系列模型，以 Model as a Service(MaaS) 为理念构建的开放平台 bigmodel.cn，正持续为千行百业带来人工智能创新变革。C 端产品智谱清言，帮助数千万中国用户使用国产 AI 助手，用 AI 服务社会。
鉴于智谱掌握全链路大模型核心技术的事实，被列入实体清单不会对公司业务产生实质影响。智谱有能力也将更专注地为我们的用户和伙伴提供世界一流的大模型技术、产品和服务。同时公司将继续参与全球人工智能竞争，坚持最高安全标准和公平、透明、可持续原则，推动人工智能技术发展。
非常感谢社会各界长期以来的支持。
北京智谱华章科技有限公司
2025 年 1 月 15 日
此外，美国周三还收紧了可用于人工智能的半导体出口限制。新规定是继美国在华为 Ascend 910B 多芯片系统中发现台积电芯片后对其实施的限制措施。据 报道，美国之前下令台积电停止某些先进芯片的出货。
Sophgo 因在华为 Ascend 910B 多芯片 AI 系统上发现的芯片与其从台积电订购的芯片相匹配而受到关注。华为于 2019 年被列入实体名单，Sophgo 是因帮助华为而被列入黑名单的众多公司之一。美国商务部此前也将其他此类公司列入了限制贸易名单。
Sophgo 目前是一家专注于 AI 和 RISC-V 芯片设计的中国科技公司，成立于 2020 年，前身是比特大陆旗下的一个人工智能业务单位部门，比特大陆联合创始人詹克团也是 Sophgo 的联合创始人。2024 年，Sophgo 发布 AI 大模型训推一体 TPU 处理器 BM1690、第二代服务器 RISC-V 处理器 SG2044，均由台积电制造生产。
BIS 指出，关于包括 Sophgo 在内 16 个实体部分，参与支持或直接促进了先进计算集成电路 (IC) 的开发，从而推动了中国高科技发展，而且这些实体还为中国公共安全最终用户和机构提供产品，并且构成向实体清单所列实体华为转移的风险。根据《美国出口管制条例》，这一活动违反了美国的国家安全和外交政策利益。
最新的法规最初旨在阻止中国获取可用于军事的芯片，随后增加了对寻求出口某些芯片的工厂和封装公司的新控制措施。这些新的限制措施将影响符合特定参数且可用于人工智能应用的 14 纳米或 16 纳米节点及以下的芯片，受影响的公司包括台积电以外的企业，如三星、英特尔等晶圆代工厂。
美国政府认为，如果满足某些条件，芯片制造商可以绕过许可要求。这些条件包括与值得信赖的芯片封装商和经批准的设计人员合作，并接受尽职调查和报告义务。美国商务部官员艾伦·埃斯特维兹（Alan Estevez）在一份声明中表示：“我们要求代工厂负责核实他们的芯片没有被转移到受限制的实体。”
此外，该规则还对一种称为 DRAM 的内存施加了更严格的限制。DRAM 是制造用于人工智能处理器的高带宽内存所必需的。芯片专家表示，DRAM 法规的变化可能会影响运往中国存储芯片制造商长鑫存储科技的商品和技术，因为将对其更多工厂实施管制。BIS 还首次加大对生物技术设备实施新的出口管制，涉及脑机接口、AI 制药、新材料等领域。
当地时间 1 月 14 日，拜登政府敲定了禁止中国生产的智能汽车软件和硬件进入美国市场的新规，此举不仅挡住了中国汽车和卡车进军美国市场之路，而且也不让其他国家生产但使用了中国制造软硬件的汽车在美国销售。
美国商务部工业安全局指出，来自中国和俄罗斯的技术“对美国国家安全构成了不必要、而且也不能接受的风险”。
“如今的汽车不仅仅是车轮上的钢铁，更是一台计算机。它们配备了摄像头、麦克风、GPS 跟踪器和其他与互联网相连的技术。”美国商务部长 Gina Raimondo 说道，“这真的很重要，因为我们不希望路上有 200 万辆中国车在跑，然后才意识到…我们面对一个威胁。”
拜登政府 2024 年曾宣布对中国产电动汽车加征 100% 关税，以阻止中国电动汽车对美国的出口。而美国商务部在敲定对中国汽车和卡车的进口禁令之前，本月早些时候还表示，正在考虑对中国产无人机采取同样的限制措施。
美国商务部早在去年 9 月就宣布，禁止在美国道路上行驶的联网汽车使用中国生产的关键软件和硬件，其中有关软件的禁令将于 2027 车型年生效，而有关硬件的禁令将于 2029 车型年生效。中国车企同时也被禁止在美国道路上测试无人驾驶汽车。
此外，还有另一个变化就是，在新规生效前就已经开发出来的中国软件不在被禁之列，前提是维护这些软件的企业不是中国公司。一位高级官员表示，这意味着通用汽车（GM）和福特（Ford）仍可能继续为一些美国买家进口中国生产的汽车。
附：具体名单如下：
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Beijing Keyi Hongyuan Optoelectronics Co., Ltd.,
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Beijing Lingxin Intelligent Technology Co., Ltd.,
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Beijing Yuanyin Intelligent Technology Co., Ltd.,
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Beijing Zhipu Future Technology Co., Ltd.,
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Beijing Zhipu Huazhang Technology Co., Ltd.,
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Beijing Zhipu Linghang Technology Co., Ltd.,
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Beijing Zhipu Qingyan Technology Co., Ltd.,
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Hangzhou Zhipu Huazhang Technology Co., Ltd.,
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Nanjing Zhihu Information Technology Co., Ltd.,
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Shanghai Zhipu Huanyu Technology Co., Ltd., and
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Shenzhen Zhipu Future Technology Co., Ltd
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Chengdu Suanze Technology Co., Ltd.,
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Fujian Sophon Technology Co., Ltd.,
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Fujian Suanxin Technology Co., Ltd.,
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Jiangsu Suanxin Technology Co., Ltd.,
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Qingdao Sophgo Technology Co., Ltd.,
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Quliang Electronics Co., Ltd.,
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Shanghai Suanhu Technology Co., Ltd.,
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Sophgo Technologies Ltd.,
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Sophon Technology (Beijing) Co., Ltd.,
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Suanli (Fujian) Technology Co., Ltd.,
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Tianjin Shunhua Technology Co., Ltd.,
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Wuhan Suanneng Technology Co., Ltd.,
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Wuxi Suanneng Technology Co., Ltd., and
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Xiamen Sophgo Technologies Limited.
Singapore（新加坡）：
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Sophgo Technologies Pte. Ltd., and
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PowerAir Pte. Ltd.
（文：AI前线）